Dual use e beni a duplice uso: lo screening export prima della spedizione

Perché lo screening dual use va fatto prima dell'ordine

L'export di beni a duplice uso è regolato dal Reg. (UE) 2021/821: i prodotti elencati nell'Allegato I richiedono un'autorizzazione all'esportazione e anche un prodotto non in elenco può richiederla se è destinato a usi sensibili, per la cosiddetta clausola catch-all. A questi controlli si sommano le misure restrittive dell'Unione verso Paesi terzi, come quelle del Reg. (UE) n. 833/2014 nei confronti della Russia.

Il controllo sulle esportazioni arriva spesso troppo tardi: la merce è prodotta, l'ordine è confermato, il cliente aspetta. Ma un'autorizzazione richiede tempo e un divieto non si risolve in dogana. Lo screening va fatto quando arriva la richiesta d'offerta.

Il regime del dual use nel Reg. (UE) 2021/821

Il Reg. (UE) 2021/821 del 20 maggio 2021 disciplina esportazione, intermediazione, assistenza tecnica, transito e trasferimento dei prodotti a duplice uso. Per i beni dual use dell'Allegato I serve un'autorizzazione (art. 3). Per i prodotti non elencati scatta l'obbligo se l'autorità competente informa l'esportatore che possono essere destinati ad armi chimiche, biologiche o nucleari e ai relativi vettori, a usi militari finali in Paesi sotto embargo sulle armi o all'impiego come parti di materiali militari esportati illegalmente; se l'esportatore è a conoscenza di tali destinazioni deve notificarlo all'autorità (art. 4).

Le autorizzazioni possono essere individuali, globali, generali nazionali o generali dell'Unione (art. 12). In Italia l'autorità è l'UAMA, che applica il d.lgs. 15 dicembre 2017, n. 221 e rilascia anche le autorizzazioni per i beni del regolamento antitortura (UE) 2019/125.

Le misure restrittive

Le misure restrittive, adottate con decisioni del Consiglio e attuate da regolamenti direttamente applicabili, possono vietare la vendita di categorie di beni verso un Paese, imporre il congelamento dei beni di persone ed entità designate o vietare servizi collegati. Per la Russia il riferimento principale è il Reg. (UE) n. 833/2014 del 31 luglio 2014, modificato più volte con pacchetti successivi. Contano anche proprietà e controllo delle controparti e il rischio di elusione tramite Paesi terzi.

Sul piano nazionale il d.lgs. n. 211 del 2025 ha recepito la direttiva (UE) 2024/1226 sui reati e le sanzioni per la violazione delle misure restrittive: le violazioni sono ricondotte in larga parte al diritto penale, con ipotesi colpose per i beni a duplice uso e militari e responsabilità degli enti ai sensi del d.lgs. 231/2001.

Export control e dual use: lo screening con Next-OS

Next-OS ti aiuta a mettere in fila le verifiche, non a decidere da solo se la spedizione può partire.

Descrivi prodotto, specifiche e destinazione

Carichi scheda tecnica, offerta e dati del destinatario. Indichi Paese, utilizzatore finale dichiarato e uso previsto.

Individui i controlli possibili

Next-OS confronta le specifiche con le categorie dell'Allegato I del Reg. (UE) 2021/821, segnala i parametri tecnici da verificare, ricostruisce le misure restrittive applicabili al Paese di destinazione e le citazioni normative di riferimento.

Analizzi contratti e dichiarazioni di uso finale

Carichi la dichiarazione di uso finale del cliente, il contratto o le condizioni di vendita, anche in inglese. Next-OS evidenzia clausole mancanti, incongruenze tra uso dichiarato e prodotto, segnali di allarme.

Prepari la nota per il cliente o l'istanza

Ottieni la bozza di una nota con le verifiche svolte e i punti aperti, oppure la traccia di un quesito o di una domanda di autorizzazione da sottoporre all'autorità competente.

Caso pratico: valvole industriali per un cliente in Asia centrale

Il contesto: un'azienda italiana riceve un ordine di valvole in acciaio speciale per un impianto chimico, con consegna a un distributore in un Paese dell'Asia centrale che confina con la Russia.

Il quesito: "Ho caricato scheda tecnica, offerta e dati del distributore. Le valvole possono rientrare nell'Allegato I? Ci sono misure restrittive che riguardano questa spedizione o il rischio di riesportazione verso la Russia?"

La risposta che ti aspetti, con le norme richiamate:

• i parametri tecnici (materiali, dimensioni, uso) da confrontare con le voci dell'Allegato I in cui potrebbero ricadere valvole per impianti chimici;
• l'analisi dei possibili obblighi da clausola catch-all;
• le misure del Reg. (UE) n. 833/2014 da verificare per il rischio di elusione e le clausole contrattuali da prevedere;
• la lista dei controlli sulle controparti: liste dei soggetti designati, proprietà e controllo;
• una nota per l'ufficio commerciale con i punti da chiarire prima di confermare l'ordine.

I controlli di trade compliance sul dual use che restano tuoi

Lo screening su duplice uso e sanzioni all'export è affidabile solo se lo chiudi con questi controlli:

1. versione vigente dell'Allegato I e dei regolamenti sulle misure restrittive alla data della spedizione;
2. liste dei soggetti designati, consultabili anche tramite la mappa ufficiale delle sanzioni UE;
3. proprietà e controllo del destinatario e degli intermediari;
4. coerenza tra classificazione e controlli: una voce doganale non dice da sola se un bene è a duplice uso, per questo serve anche la classificazione doganale corretta;
5. documentazione delle verifiche, da conservare per un eventuale controllo.

Classificazione, origine, CBAM e revisioni: la mappa completa delle pratiche è nella panoramica sull'AI per doganalisti.